Series 7 일반 증권 대표자를위한 시험

FINRA가 시행하는 Series 7 시험 (일반 증권 대표 시험으로도 알려짐)은 금융 서비스 업계의 다양한 소매 판매 직책에 필요한 기본 자격이며, 특히 금융 고문 . 시리즈 7 자격을 보유하면 일반 증권의 모든 증권 상품을 구매하거나 판매 할 수 있습니다.

- 시큐리티 증권

• 옵션
• 직접 참여 프로그램
• 투자 회사 제품
• 변동 계약 < Series 7 시험에 응시하려면 FINRA 회원사와 연결되어 있어야합니다.
• 시리즈 7 시험 형식 :
• 시험은 260 개의 객관식 문제로 이루어져 있으며 각각 130 개의 질문으로 구성된 3 시간짜리 세션으로 나누어 져 있으며 그 사이에 휴식이 있습니다. 이 질문 중 250 개만 실제로 계산됩니다. 10은 향후 시험을 위해 고려되는 실험적 질문이지만 후보자는 이들이 어떤 것인지를 알지 못합니다.

Series 7 시험 점수 :

오답에 대한 패널티는 없습니다. 동일한 테스트 센터에서 동시에 테스트를받는 사람들을위한 두 가지 시험은 비슷하지 않습니다. 따라서 표준 합격 점수는 72 점 (250 점 만점에 180 점의 정답)이지만 특정 테스트의 합격 점수는 테스트에서 테스트까지의 전반적인 어려움에 대한 약간의 차이를 설명하기 위해이 표준과 다소 다를 수 있습니다.

응시자는 정확한 응답 횟수를 반영하는 점수가 아니라 동등한 점수 또는 난이도로 조정 된 점수를받습니다.

Series 7 시험의 내용 :

등록 된 대표자가 수행하는 5 가지 주요 직무

이 기능을 수행하는 데 필요한 17 가지 주요 범주의 지식 < 43 가지 기능을 포함하는 43 가지 규칙 및 규정

5 가지 직무 기능 :

고객 및 사업 요청

고객 재무 상태, 필요 및 목표 평가

• 계좌 개설, 계좌 이체 및 기록 보관 < 고객에게 투자를 알리고 적합한 권장 사항을 제시
• 고객 주문을 받고 입력 및 추적
• 지식 커버와 관련된 질문 :

고객과의 적절한 커뮤니케이션

• 유가 증권 유형 < 증권 시장의 기능
• 증권 및 투자 분석
• 계좌 종류
• 계좌 개설, 거래 체결, 기록 유지 절차
• 사업 및 윤리

영국 및 캐나다 자격 보유자 :

• FINRA는 Series 7 시험이 영국의 금융 서비스국 (FSA) 및 캐나다 증권 규제 기관에서 관리하는 동등한 테스트와 상당한 중복이 있음을 알고 있습니다.따라서 이미 해당 자격증을 소지 한 사람들은 Series 7 시험의 짧은 버전을 사용하여 미국에서 연습 할 수 있도록 허가 된 General Security Representatives 자격을 얻을 수 있습니다.
• 시리즈 17은 영국에서 이에 상응하는 FSA 인증을받은 사람들을 위해 고안되었습니다.
• 100 개의 객관식 질문이 있으며 2 시간이 걸립니다.
• Series 37는 캐나다에서 이미 인증을받은 사람들을위한 것입니다. 여기에는 90 개의 객관식 질문이 포함되어 있으며 2 시간 30 분이 걸립니다. 더 짧은 시험 인 Series 38는 옵션을 다루지 않습니다. 1 시간 15 분이 소요되며 45 개의 질문이 포함되어 있습니다.
• Series 17, 37 및 38 시험은 소유주가 시립 유가 증권 업무를 수행 할 자격이되지 않습니다. 이 자격 취득을 원하는 응시자도 52 질문을 가지고 있으며 3 시간 30 분이 소요되는 Series 52 Municipal Securities Representative 시험을 치러야합니다. 또는 응시자는 대신 Series 7 전체 시험에 응시할 수도 있습니다.
• Series 7 공부하기 :
• 일부 사람들은 공식적인 시험 준비 수업 (예 : 주요 증권 회사가 사용했던 공식 재정 고문 교육 프로그램)을 통해 준비하는 것을 선호하지만, 과거에 작성된 자습 학습 자료 실제 시험 문제는 자발적인 개인을위한 적절한 준비 이상이 될 수 있습니다.