대행사가 주식 시장을 규제 하는가?

누가 월가에 등을 돌 립니까? 누가 주식 시장에서 사기꾼 게임을하고 주식 중개인을 사로 잡을 수 없습니까? 개인 투자자를 감시하는 복잡한 규제 구조가 마련되어 있습니다.

이 시스템이 얼마나 잘 작동하는지는 때때로 토론의 대상이됩니다. 그러나, 그것은 투자자의 대다수를 위해 작동합니다. 우리가 뉴욕 증권 거래소에서 2 억 4 천만 달러를 지불하고 시장 관심사를 거래하는 벌금에 대해 시장 전문 회사에 관해 읽었을 때, 시스템이 어떻게 우리를 보호하고 있는지를 알기는 어렵습니다.

시장에서 거래가 끝나고 거래가 성립 된 상호 경영진에 대해 읽거나 고령자의 은퇴 계좌를 거래하는 증권 중개인이 있다면, 워치 독이있다.

규제가 엄격한

그럼에도 불구하고 증권 업계는 미국에서 가장 규제가 엄격한 기업 중 하나입니다.

미국 의회는 힙의 맨 위에있다. 대부분의 구조를 만들었고 업계의 운영 방식에 영향을 미치는 주요 법률을 통과 시켰습니다. 또한 증권 거래위원회 (Securities and Exchange Commission) 및 규제 업무와 관련된 기타 기관의 예산을 승인합니다.

증권 거래위원회 (SEC)는 증권 업계를 감독하는 최고 규제 기관입니다. 새로운 증권을 등록하고 연례 및 분기 별 보고서와 같이 상장사가 작성해야하는 모든 서류를 처리합니다.

SEC

증권 거래위원회는 또한 유가 증권 매매와 관련된 증권 거래소 및 모든 조직을 감독합니다. 또한 회사가 증권 매매에 관한 엄격한 규칙을 준수하는지 확인하기 위해 광고 및 마케팅을 모니터하는 강력한 사기 방지 장치를 갖추고 있습니다.

금융 산업 규제 당국 (FINRA)이 그 다음 단계에 있습니다. 2007 년 증권 거래 협회 (National Association of Securities Dealers Association)가 뉴욕 증권 거래소 (New York Stock Exchange)의 규제 기능과 합병되면서 창안되었습니다.

이것은 증권 업계를 치안 할 책임이있는 업계 자율 규제 기관입니다.

FINRA는 증권 중개인 및 기타 업계 전문가를위한 표준을 설정하고 포괄적 인 시험을 거쳐 라이센스를 부여합니다.

치아 리더가없는 개

FINRA는 치아가없는 그룹이 아닙니다. 그들은 비 윤리적 행위에 대해 개인과 조직을 정밀하게 평가할 수 있으며 라이센스를 취소 할 수 있습니다.

대개 조직은 고객이 비 윤리적이거나 불법적 인 행동에 대해 불만을 제기 할 수있는 곳입니다. 또한 FINRA는 불법 거래 패턴 및 기타 불법 활동을 탐지하기 위해 회원사의 거래 활동을 모니터링합니다. 또한 개별 거래소는 자체 운영 내에서 정교한 규제 감독 기능을 갖추고 있습니다. 여기에는 거래 모니터링 및 고객이 공정한 거래를 얻는 다른 단계가 포함됩니다.

개별 주

개별 국가는 FINRA만큼 정교하지는 않지만 증권 부문도 가지고 있습니다. 종종 불만 사항을 처리하고 주 내에서 판매 될 유가 증권을 등록합니다. 유가 증권은 주마다 다릅니다.

보호의 최종 단계는 중개 단계입니다. 각 회사는 브로커가 합법적이고 윤리적 인 가이드 라인 범위 내에서 운영되고 있는지 확인하기 위해 특정 기록을 유지하고 운영 점검 및 감사를 수행해야합니다.

결론

이 규정은 모두 귀하가 찢어지지 않을 것이라고 보장합니까? 아니요. 그러나 당신이 누구와 거래하는지 상식적으로 생각한다면 타지 않을 것입니다.